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2019-01-31 03:52:13 来源: 海南信息港

沪港通推出进入倒计时,

规则体系基本齐备 业务流程基本定型 技术系统准备就绪

证监会专项检查沪港通 业务准备就绪

证监会主席肖钢、副主席庄心一、副主席姚刚分别带队赴各地对沪港通业务准备进行现场检查。有关各方国庆节后将进行沪港联实盘模拟测试

沪港通试点业务推出进入倒计时。证监会发言人邓舸昨日在例行发布会上介绍,本周证监会对沪港通准备情况进行了专项检查,有关各方的业务方案比较成熟,相关规则体系、业务流程基本定型,技术系统准备就绪。

邓舸表示,本周证监会主席肖钢、副主席庄心一、副主席姚刚分别带队,赴上海、北京、广东及新疆地区,对上交所、中国结算及部分证券公司的沪港通业务准备进行了现场检查,并与部分投资者进行了座谈交流。

此次检查内容包括沪港通规则及管理制度、技术系统、投资者适当性管理和投资者教育、风险管理、应急准备等方面。检查组听取了相关方面沪港通业务准备情况的汇报,查阅了相关文件、记录、测试数据、工作方案、业务流程等,通过现场演示及实地体验,检查沪港通交易结算各业务环节。从检查结果看,有关各方的业务方案比较成熟,相关规则体系、业务流程基本定型,技术系统准备就绪。

据悉,国庆节之后,相关部门还将进行沪港联实盘模拟测试,以及投资者开通交易权限、市场风险揭示和规则宣传等沪港通启动准备工作。

上交所发布“沪港通试点办法” 解禁融资融券

上海证券交易所昨日正式发布《上海证券交易所沪港通试点办法》,同时发布的还包括《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等配套规则(详见9、10版)。这意味着,以《试点办法》等系列规则的发布为标志,沪港通规则体系基本齐备,但沪港通的开通时间还有待确定。

相对于4月29日发布的征求意见稿,《试点办法》的修改亮点应属允许融资融券,即沪股通中可以按照香港市场模式开展股票保证金交易(类似于融资买入)和担保卖空(类似于融券卖出)。同时,《试点办法》删除了征求意见稿中关于港股通禁止融资融券的规定,明确港股通融资融券相关事宜“另行规定”;由此,港股通融资融券的业务空间也将被打开。据悉,后续上交所还将就沪股通络投票、沪股通上市公司信息披露等事项发布相关规则。

除了对融资融券的松绑,另一个在《试点办法》中较明确体现的是,完善了关于交易异常情况处理的有关规定,对沪股通、港股通可能发生的交易异常情况的处置措施、市场公告等事项作出了细化明确。同时,上交所和联交所经协商建立的自律监管协作机制在《试点办法》中也有所体现。

此外,《试点办法》还对提供沪股通投资者信息提出了要求,明确上交所可以根据监管需要,要求联交所证券交易服务公司提供交易申报涉及的投资者信息。这一要求符合A股市场的监管习惯和制度要求,有利于沪港通的有效监管。(详见2版·要闻)

中国结算出台细则 港股通不能认购香港新股

中国证券登记结算有限公司(中国结算)昨日发布了《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》(详见11版),对沪港通登记、存管和结算业务的基本模式和要求做了全面细致的规定,与4月底发布的征求意见稿相比,多项内容和条款都进行了完善。

中国结算相关负责人向表示,《实施细则》的发布为境内外投资者参与沪港通业务进行了明确和规范。据介绍,根据实施细则规定,投资者不能通过港股通参与香港市场新股发行认购服务,中国结算作为境内结算参与人的共同对手方,证券和资金结算实行分级结算,资金清算遵循“先港币清算后人民币清算”的原则。

《实施细则其他业务以香港结算确定的币种为结算货币。中国结算与境内结算参与人之间以人民币为结算货币。开市前,中国结算通过上交所公布当日港币对人民币双边参考价;闭市后,根据港股通应交收金额与港股通结算银行进行净额换汇,相应换汇成本按成交金额分摊至每笔交易。对红利款和公司收购款等资金,按与港股通结算银行商定的汇率换汇。(详见2版·要闻)

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